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统计调查

统计设计阶段基本没有教学价值

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第一节 统计调查概述

一、意义和特点

意义

统计调查即为根据统计研究的目的和任务，采用科学的调查方法，有组织、有计划地搜集统计各种原始资料和次级资料的工作过程

• 原始资料

  • 又称第一手数据、直接获取的数据

  • 指向总体单位直接搜集的，来源于直接的调查和科学实验的第一手研究数据

• 次级资料

  • 又称第二手数据、间接获取的数据

  • 指已经经过某个部门或地区加工整理过的，来源于别人调查和科学实验的第二手统计数据

不同领域数据获取方法不同

• 社会科学领域 – 统计调查

• 自然科学领域 – 科学实验

不同数据获取途径不同

• 公开数据 – 网络、出版物等

• 非公开数据 – 向购买或委托数据调查机构

特点

• 数量性 – 搜集到的是数字资料

• 大量性 – 总需要对调查对象中足够多的个体进行调查

• 总体性 – 目的是反映调查的总体的数量特征

二、作用和基本要求

介于设计和整理之间，是整理分析的基础和前提，在整个统计研究中占有十分重要的地位

作用

• 是认识社会的基本方式

• 为国家管理和现代企业管理提供基本统计资料

  • 管理活动总要建立在数据分析上

• 获得的资料是进行经济预测的重要依据

  • 是宏观经济学做预测/回归模型的基础

• 是实施经济评价的重要基础

基本要求

必须保证数据质量，才能作为管理、预测、评价的依据

• 准确性 – 必须符合客观实际，真实可靠

• 及时性 – 要在统计调查要求的时间内，尽快提供

• 全面性 – 将所要调查的单位的资料全部搜集起来

准确性是基础，要在准确性中求及时性和全面性

三、统计调查的种类 *重点

按照被研究总体的范围不同

• 全面调查

  仅针对有限总体，对总体中全部单位对象进行调查

  • 普查

• 非全面调查

  又称部分调查，关键在于如何选择部分个体的问题

  • 抽样调查 – 随机抽取

  • 重点调查 – 选取重点单位

  • 典型调查 – 选取典型单位

按照调查登记时间的连续型不同

• 经常性调查 – 连续性调查

  • 根据对象情况的变化，随时将变化情况记录的调查过程

  • 可以反映现象的发展过程

• 一次性调查 – 非连续性调查

  • 只需间隔一定时间了解现象在某一时点的状况

  • 适用于调查对象短期内不会变化的情况

按照组织方式不同

• 定期统计报表调查

  • 按一定表式和要求，自上而下布置，自下而上提供统计资料的调查方式

  • 又称统计报表制度，是我国长期统计调查中一种行之有效的调查方式

  • 本身没有研究目的性，是统一的惯例性调查

• 专门调查

  • 为了研究某些专门问题，由进行调查的单位进行专门组织的调查方式

注意调查的分类之间可以相互交叉

普查：专门组织的一次性的全面调查

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第二节 统计调查方案

一、确定调查目的

• 根据党和政府的方针政策

• 抓住主要矛盾，突出调查中心

二、确定调查对象、调查单位和填报单位 *重点

回答向谁调查、由谁提供数据的问题

调查对象

需要调查的社会经济现象的总体，由性质上相同的许多调查单位组成 – all

调查单位

所要调查对象的具体单位，是调查项目的承担者 – every single one

填报单位

又称报告单位，负责向上报告调查内容的单位

若调查单位具备向上报送资料能力，则调查填报相同

例：调查某区域每一地块的粮食生产状况时，调查单位是每一个地块，自然不具备报送能力，填报单位可能是承包户/村庄

三、确定调查项目和制定调查表

调查项目

指需要向调查单位登记的那些标志，其全体构成调查的内容

• 考虑需要，亦要考虑可能

• 表述必须明确、统一、易懂，不能模棱两可杜绝传话效应

• 列入的调查项目之间应尽可能相互联系，还应考虑此次调查同以往同类调查的调查项目之间的衔接 – 为时空对比分析考虑

调查表

将调查提纲中各个项目按照一定顺序排列在一定的表格中形成

内容

• 表头 – 基本为名称，反映调查内容

• 表体 – 调查表的主体内容，罗列项目的位置

• 表尾 – 落款人等信息

形式

• 单一表 – 如人口普查登记表

  • 每张表只登记一个调查单位

  • 可以容纳较多的调查项目

• 一览表 – 如暂住人口查询表

  • 一张表上登记若干个调查单位

  • 调查项目不能过多

填表说明

一般包含调查项目解释、数据计算方法、填表时的注意事项等

四、确定调查时间和调查期限 *重点

调查时间

指调查资料所属的时间，即所谓的客观时间，也就是调查资料所反映的社会经济现象客观存在的时间

• 调查时期 – 如全年销量

  • 适用于有可加性的时期现象

  • 表现为需要明确起止时间

• 调查时点 – 设备数量、人数

  • 适用于不可或不能累加的时点现象

  • 表现为需要明确具体时间点，即标准时点

调查期限

指调查工作从开始到结束所需要的时间，包含搜集资料到报送资料整个工作过程所需要的时间

我国第六次人口普查明确规定 2010.11.1 零时为标准时点 – 调查时间#调查时点

要求 2010.11.10 以前完成普查登记 – 调查期限 此处未含报送时间并不严谨

五、制定调查的组织实施计划

• 组织领导机构和调查人员

• 确定调查的方式和方法

• 备好调查经费

• 做好调查前的准备工作 – 人员培训、资料打印等

案例分析

• 调查对象：全国所有的城镇居民家庭

• 调查单位：全国每一户城镇居民家庭

• 填报单位：全国每一户城镇居民家庭

• 调查时间：2025.1.1—2025.12.31

• 调查期限：2026.1.1—2026.1.15

六、设计调查问卷

（一）基本内容

• 问卷标题

• 封面信

• 指导语

• 问题与答案

• 编码 – 将问题转换成数字的工作

• 调查事实情况记录

（二）问卷的设计方法

总体框架设计

从研究目的出发，找出所要研究对象的中心概念，将概念逐步分解成为可提出的一个个提问语句

问卷问句的设计

1. 主要形式

   • 外部形式上分为

     • 封闭式问题 – 便于填写、处理分析，但失去了自主性

     • 开放式问题 – 获得资料比较生动，但花费时间精力较多，要求被调查者有较高知识水平和文字表达能力，意见分散时难以综合、赋值量化

   • 内容上分为

     • 特征问题 – 用于了解被调查者基本情况

     • 行为问题 – 用于了解被调查者过去发生/正在进行的行为及其后果

       • 调查被调查者本人

       • 通过被调查者了解他人

       • 调查行为对人们行为后果

     • 态度问题 – 被调查者对某一事物的态度、意见、想法、兴趣等，在问卷中占比最大

   • 提问方式上分为

     • 直接问题 – 直接提问

     • 间接问题 – 针对被调查者不愿/不敢说出自己真实想法时涉及的问题，可以消除被调查者思想顾虑

       如：给出四种对某一事件处理方式，提问被调查者更倾向哪一种

     • 假设问题 – 针对用来反映未来意向、将来的打算等

2. 问卷问题应注意的问题

   • 简短明了

   • 定类问题应具穷尽性、互斥性

   • 定距问题的组不应太多，注意同质性

   • 定序问题往往采取两种形式

     • 很满意、满意、中立、不满意、很不满意

     • 满意、中立、不满意

3. 问卷答案的格式

   • 填空式

   • 选择式

   • 排序式 – 从所给答案中选出几个并按照重要程度排序

   • 矩阵式 – 针对某一方面情况，将所提出一系列问题设计成一组相同定序形式，由被调查者从不同方面回答

   • 表格式 – 矩阵式的延伸，可获取更开放的资料

（三）问卷设计时应注意的问题

• 考虑被调查者的回答能力

• 问题数量要适中

• 注意问卷中问题的先后顺序

  • 由易到难

  • 由容易吸引到容易产生疑虑

  • 由行为问题到态度问题

  • 由看法到个人背景

  • 若有开放式问题，往往放在最后

  • 问题排列应该有逻辑顺序

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第三节 统计调查方式 *重点

一、普查

（一）概念

一种专门组织的、一次性的全面调查

• 主要用来搜集某些不能或不适宜用定期全面统计报表搜集的资料，以搞清重要的国情、国力

• 一般用来调查属于一定时点或一定时期的社会经济现象的总量

（二）常见样例

• 人口普查

  1953 年，第一次人口普查

  1964、1982

  1987 年，颁布统计法规定细则，确定人口普查与国际接轨为 10 年一次，定 1990 年为生效第一年（标准时点一般为 11 月 1 日零时）

• 经济普查

  尾数为 3 或 8 的年份，每 5 年一次

  我国曾经存在工业普查项目，后并入经济普查范畴

（三）特点

• 一次性，即非经常性

• 全面性 – 大量、全面、详细

（四）普查和定期统计报表的区别

• 普查属于不连续调查，后者属于连续调查

• 定期统计报表需要经常填报，报表内容相对固定统一，项目较少

  普查是专门组织的一次性调查，所含指标更为全面，分组也更为详细，能搜集到定期报表调查所不能或不宜取得的资料

• 普查不宜经常组织，经常性统计资料的取得还需要靠定期调查报表调查

（五）组织方式

• 组织专门的调查机构，对调查单位直接进行登记

• 利用普查单位的原始记录和核算资料，颁发一定的调查表格，由普查单位自填上报

（六）分类

按照资料汇总的特点分类

• 一般普查

  逐级布置任务、逐级汇总资料

• 快速普查 – 适用内容比较单一、涉及范围较窄的情况

  由组织普查工作的最高领导机关直接与各基层单位取得联系，越过一切中间环节

（七）汇总形式

对应两种分类

• 逐级汇总

• 集中汇总，又叫超级汇总

（八）遵循原则

• 必须统一规定调查资料所属的标准时点

• 正确选择普查的时期

  • 现象变动较小

  • 方便组织人员

• 确定调查的期限

• 调查项目一经确定，不能任意改变或增减

此外，普查前先试点，取得经验，交流推广；

普查后要用其他调查方式对资料进行检查和修正（如人口普查后会进行整群调查）

二、重点调查

（一）概念

在调查对象中挑选出少数重点单位进行调查，以了解总体基本情况的非全面调查

• 重点单位指在总体中举足轻重的单位

• 这些单位虽然数目不多，但就调查的标志值来说，它们在总体中占有很大的比重

如：我国钢铁行业中，若干大型钢铁行业已经占据了绝大部分的生产范畴 – 鞍钢、宝钢、武钢、首钢等

（二）特点

• 只能了解调查对象基本情况

• 属于非全面调查

• 是无意识地选取调查单位，应具备客观性

  • 是否属于重点单位应当由单位的客观条件决定

• 调查方式相对灵活

（三）适用条件

• 用于反映调查总体的主要情况或基本趋势

• 调查对象中明确存在重点单位

需要掌握现象基本情况，而部分单位又能比较集中地反应所研究的项目和指标时

（四）重点调查和抽样调查的联系与区别

• 联系：都是专门组织的非全面调查，具有调查单位少、投入少、调查速度快、省时省力的特点，在选取调查单位时不受主观因素影响

• 区别

  • 调查单位的意义和取得方式不同

  • 研究目的不同

  • 适用场合不同

三、典型调查

（一）概念

从被研究总体中有意识地选择若干个具有代表性的单位进行系统、周密调查的非全面调查

• 在研究人员对总体有全面认识的情况下，有意识地选择代表性单位，具有主观性

（二）特点

• 强调典型单位在同类现象中所具有的代表性和典型性

• 单位是有意识地选取的

• 调查相对深入、细致

（三）分类

• 划类选点式

  根据整体了解划分不同类别后，在每个类别中选取典型单位分别进行调查

• 解剖麻雀式 – 麻雀虽小，五脏俱全

  全面分析后，从中选取最具代表性的少数单位，通过对其的深入细致调查映射总体的特点

（四）方法

• 个别访问

• 蹲点调查

• 开会调查

• 直接观察等

（五）典型单位的选择

必须从全面着眼分析，在掌握全面水平后方可进行选取

• 近似估算总体数值 – 划类选点后，按各类型所占比例选取

• 了解总体一般数量表现 – 选取中等的典型单位

• 研究成功经验或吸取失败教训 – 选择极端先进或后进典型单位，或选择上中下各类典型单位

四、抽样调查

（一）概念

按随机原则从总体中选取一部分单位调查，从而用这部分单位的数量特征推断总体的数量特征的非全面调查

• 抽取单位完全取决于客观概率

• 目的是推断总体的数量特征

• 是适用范围最广泛的调查方式

（二）特点

• 按照随机原则即同等可能原则抽取调查单位

• 由样本特征推断总体特征

• 抽样误差可以事先加以计算和控制，但无法消除

（三）适用范围

• 不能采用全面调查又需要了解全面情况的社会经济现象

  • 破坏性实验，如调查物件的使用寿命

  • 无限总体的情况

• 理论上可以进行全面调查，但困难很大或没有必要的社会经济现象

  • 如城市肉蛋奶消费状况

• 对全面调查资料进行补充和修正

五、统计报表

（一）概念

是我国定期搜集基本资料的一种重要组织形式

统计报表制度是按照国家或上级部门统一规定的表式、统一的指标项目、统一的报送形式和报送时间，自下而上逐级提供基本统计资料的一种调查方式

（二）特点

• 建立在基层单位的原始记录的基础之上，基层单位也可以利用资料对生产、经营活动进行监督管理

• 统计报表是逐级上报汇总的，各级领导部门都能获得管辖范围内的报表资料，了解本地区、本部门的经济社会发展情况

• 属于经常性调查，调查项目相对稳定，有利于资料积累和动态分析

（三）分类

按照内容和实施范围不同

• 国家统计报表 – 国民经济基本统计报表

• 部门统计报表 – 为业务管理的需要，只在本系统内执行

• 地方统计报表 – 用于满足地方专门需要

后两者作为前者的补充存在

按调查范围不同

• 全面统计报表

  我国的统计报表从实践上基本都属于全面统计报表

• 非全面统计报表

按报送周期长短不同

• 定期报表

  • 日报、旬报、月报、季报、半年报等

• 年报

一般周期越长，信息越详尽

按填报单位不同

• 基层报表 – 基层部门填报

• 综合报表 – 根据基层报表汇总整理而来

按报送方式不同

• 电讯报表 – 电报、电话、传真等方式，时效性强

• 书面报表 – 邮寄或投递

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第四节 统计调查方法和技巧

无课程安排，自整理

一、统计调查方法

（一）传统调查方法

1. 观察法

又名直接观察法，调查者亲临现场

• 能保证统计资料的准确性

• 需要大量人力物力和时间

• 对历史资料进行调查时，不可能直接观察搜集资料

• 容易受到调查者和被调查者的主观因素影响，产生误差

  人们在知道被调查时，往往会改变行为；观察者也会因为疲倦产生观察误差

2. 访问法

又称采访法、询问法，通过口头、书面等方式向被调查者了解情况

• 面谈访问法

• 电话访问法

• 邮寄访问法

3. 试验法

• 能够排除主观误差

• 直接掌握大量第一手实际资料

• 能揭示或确立现象之间的相互关系，在定量分析上具有重要作用

• 试验对象和试验环境的选择难有充分的代表性

• 结论带有一定的特殊性

• 对调查者要求较高，花费时间较长

一般适用于对新设计、包装、价格、配方、广告等社会经济现象的实践效果的资料的搜集

4. 报告法

被调查单位按照调查机关的调查方案及要求，及时向调查机关报告统计资料的调查方法，统计资料就属于这种方法

• 在统计报告系统健全、原始记录和核算工作完整的前提下，可以保证资料提供的准确性

• 只能用来获取社会与经济发展重要指标体系所需要的原始数据，不可能覆盖社会经济生活的方方面面

• 调查者与被调查者不直接接触，不能了解社会经济生活的具体情况和影响原因

• 在经济利益主体多元化的情况下，容易发生虚报、瞒报现象

常用于对无法直接观察、访问和试验的历史资料的搜集

5. 文献法

调查者根据调查方案的内容和要求搜集文献资料

• 调查受控制因素少，人力、财力消耗少

• 对文献真实性进行鉴定的工作难度大

适用于社会经济调查，也广泛运用于科学研究

（二）网上调查方法

1. 网上直接调查法

• 设置在线调查表 – 即问卷调查在互联网的延伸

• 利用电子邮件调查 – 将调查表或其跳转网址直接发送到邮箱中

  • 一定程度上可以对用户成分加以选择

  • 节约了被调查者的上网时间

  • 对象选择适当且调查表设计合理时，往往可以获得相对较高的问卷回收率

• 对网站访问者进行抽样调查 – 利用访问者跟踪软件

  类似于传统调查中的拦截调查

• 对固定样本调查 – 用合理的抽样技术选定固定样本用户

  • 要对固定样本用户给予一定必要培训，说明调查目的，提出一定要求

  • 由各样本用户按照要求将所要调查的内容记录下来，定期提交给市场调研项目的负责人

  如大型游戏开发常见的主动报名制内测

2. 网上间接调查法

• 网上搜索法

• 网上跟踪法 – 对一些提供信息的网站定期跟踪，及时记录

• 加入邮件列表法 – 一些网站为了维持与用户之间的关系，常把一些有价值的信息通过邮件、刊物等形式免费向用户发送，通常只需要简单登记即可加入邮件列表，之后对其定期处理

网上调查方法的优劣

• 优点：及时性、共享性、便捷性、低费用、无时空地域限制等

• 局限：调查表设计的科学性、样本的数量和质量保证、个人信息保护等

二、统计调查技巧

（一）调查问卷设计技巧

前有提及，略

（二）调查谈话技巧

• 重视谈话的开始

  • 讲究仪表风度

  • 寻找共同话题，友好、亲切地接近被调查者

  谈话开始的前几分钟对访谈的成败起着至关重要的作用

• 调查提问要简洁，问题具体，态度自然，按照由易到难的逻辑顺序进行

• 通过采用多种方式提问和巧妙引导的方法，控制谈话进程

• 利用表情、动作等非语言因素引导被调查者向既定目标发展

• 做好谈话的收尾工作。尽量使谈话在最佳点上结束，不要在分歧中告别，要在笑声中分手